零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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